Estatus regulatorio
Trailhead Digital Advisors es un asesor de inversión con sede en EE. UU., de solo honorarios, que opera bajo los marcos regulatorios federales y estatales aplicables a asesores de inversión registrados.
El registro como asesor de inversión no implica un nivel determinado de habilidad o capacitación.Actualmente atendemos clientes en Estados Unidos en jurisdicciones donde estamos registrados o exentos de registro.
Los documentos requeridos estarán disponibles al completarse, incluyendo:
- Formulario ADV Parte 2A (folleto de la firma)
- Formulario CRS (resumen de relación con el cliente)
Los enlaces se actualizaran aqui una vez publicados en el sistema de la SEC o estatal.
Conflictos y honorarios
Trailhead Digital Advisors opera bajo un modelo de solo honorarios.
No recibimos comisiones, reparto de ingresos ni compensacion de emisores de productos, plataformas de negociacion o socios de referencia.
Nuestros modelos de honorarios incluyen:
- Honorarios de asesoría basados en activos bajo administración
- Programas de asesoría por suscripción
- Asesoria por hora o por proyecto segun corresponda
Todos los honorarios y conflictos materiales se divulgan completamente en nuestro Formulario ADV y contrato de asesoría.
Divulgacion de riesgos cripto
Invertir en criptoactivos implica riesgos significativos, incluidos entre otros:
- Volatilidad extrema del mercado y riesgo de liquidez
- Perdida de capital, incluida pérdida total
- Fallas tecnológicas, de contratos inteligentes y de protocolo
- Riesgo de custodia y contraparte
- Incertidumbre regulatoria y marcos en evolución
- Amenazas de ciberseguridad
Los criptoactivos no están asegurados por la FDIC o SIPC.
El rendimiento pasado no es indicativo de resultados futuros. La inversión en criptoactivos no es adecuada para todos los inversionistas.
Los clientes deben estar preparados para horizontes de largo plazo, caídas de mercado y una gestión disciplinada del riesgo.
Custodia y ejecución
Los activos de clientes se mantienen con custodios calificados de terceros.
Trailhead Digital Advisors no custodia activos de clientes segun la normativa aplicable.
La ejecución de operaciones y el acceso a activos pueden realizarse mediante socios de custodia, exchanges o plataformas de corretaje evaluadas, sujetos a:
- Estándares de mejor ejecución
- Revision de cumplimiento
- Requisitos de ciberseguridad
- Debida diligencia continua de proveedores
La calidad de ejecución y la idoneidad de las plataformas se revisan periodicamente.
Disponibilidad y jurisdicción
Trailhead Digital Advisors actualmente atiende solo a clientes con sede en EE. UU. Los servicios pueden no estar disponibles en todos los estados o jurisdicciones extranjeras. No solicitamos ni incorporamos clientes en jurisdicciones donde no estamos autorizados a operar.
Contacto de cumplimiento
- Trailhead Digital Advisors
- [email protected]
- Estados Unidos (modelo de asesoría remota; dirección disponible previa cita)
Para asuntos regulatorios o documentos de divulgacion, contactenos por correo electrónico.
Divulgacion importante
La información de este sitio es solo educativa y no debe interpretarse como:
- Una recomendacion para comprar o vender cualquier activo
- Asesoria legal, fiscal o contable
- Una oferta para operar en una jurisdicción donde este prohibido
Los servicios de asesoría se prestan solo mediante un acuerdo formal firmado y conforme a los requisitos regulatorios y la evaluación de idoneidad del cliente.